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證監(jiān)會主席吳清5月15日在2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動上致辭時表示，進一步夯實投資者保護的制度基礎(chǔ)，進一步推動提高上市公司質(zhì)量，進一步推動行業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平，進一步依法嚴(yán)打證券違法犯罪行為，進一步暢通投資者維權(quán)救濟渠道。

來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

接受中國證券報記者采訪的專家認(rèn)為，證監(jiān)會主席吳清在上述活動提出五個“進一步”，充分體現(xiàn)了把投資者保護貫穿到資本市場運行的各環(huán)節(jié)、資本市場活動的各領(lǐng)域、資本市場發(fā)展的全過程和資本市場監(jiān)管的全方位的要求。

新“國九條”提出，“到2035年，基本建成具有高度適應(yīng)性、競爭力、普惠性的資本市場，投資者合法權(quán)益得到更加有效的保護”，投資者保護任重道遠。未來，監(jiān)管部門進一步夯實制度基礎(chǔ)、提高上市公司質(zhì)量、增強投保合力，將有效有力推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展，進一步提振投資者信心，提升投資者獲得感。

夯實制度基礎(chǔ)

近年來，投資者行權(quán)維權(quán)機制建設(shè)取得重要突破，投資者民事救濟和糾紛解決渠道更趨通暢，投資者保護體系愈加完善。證監(jiān)會提出“進一步夯實投資者保護的制度基礎(chǔ)”預(yù)期下，投資者民事救濟和糾紛解決渠道將更趨通暢。

一方面，進一步夯實投資者保護的制度基礎(chǔ)。“新證券法、刑法修正案（十一）、期貨和衍生品法相繼出臺實施后，相關(guān)司法解釋、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及自律規(guī)則為具體指引的投資者保護法律法規(guī)體系不斷完善。在基礎(chǔ)法律法規(guī)框架下，證監(jiān)會不斷完善基礎(chǔ)制度，著力健全覆蓋發(fā)行、上市、交易、退市等各環(huán)節(jié)的投保制度體系?！敝袊嗣翊髮W(xué)法學(xué)院教授劉俊海表示。

劉俊海說，以正在加速落地資本市場“1+N”政策體系為例，3月發(fā)布的《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》提出，通過優(yōu)化發(fā)行承銷制度，從嚴(yán)監(jiān)管超高定價超募，提升中小投資者獲得感；強化利益分配普惠性，要求企業(yè)上市前制定上市后分紅政策等回報中小投資者措施。再如，4月發(fā)布的《公開募集證券投資基金證券交易費用管理規(guī)定》提出，將進一步優(yōu)化基金證券交易傭金制度，降低基金投資者交易成本，有利于引導(dǎo)證券基金經(jīng)營機構(gòu)進一步端正經(jīng)營理念，專注提升投資者長期收益，提供更加優(yōu)質(zhì)的交易、研究和投資服務(wù)，促進形成更好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)，充分體現(xiàn)投資者保護。這些舉措均將大幅提升證券違法違規(guī)成本，切實維護投資者合法權(quán)益。

另一方面，進一步暢通投資者糾紛化解和救濟渠道，加大特別代表人訴訟適用力度等。

證監(jiān)會4月發(fā)布的《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行退市制度的意見》，明確要拓寬多元退出渠道，推動健全行政、刑事和民事賠償立體化追責(zé)體系，對于重大違法退市公司，綜合運用支持訴訟、示范判決、專業(yè)調(diào)解、代表人訴訟、先行賠付等方式維護投資者權(quán)益。

“往前看，也要健全退市過程中的投資者賠償救濟機制，對重大違法退市負(fù)有責(zé)任的控股股東、實際控制人、董事、高管等要依法賠償投資者損失。”上海久誠律師事務(wù)所律師許峰補充稱。

提高投資者獲得感

提振投資者信心，也要讓廣大投資者有回報、有獲得感，對此，證監(jiān)會主席吳清開出“良方”，包括“進一步推動提高上市公司質(zhì)量”“進一步推動行業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平”“進一步依法嚴(yán)打證券違法犯罪行為”等。

提升上市公司質(zhì)量?！白C監(jiān)會提出‘適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，優(yōu)化發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等制度安排’等舉措將支持企業(yè)做優(yōu)做強、促進企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展?！敝袊嗣翊髮W(xué)中國資本市場研究院聯(lián)席院長趙錫軍說。

積極回報投資者。中國銀行研究院研究員劉晨表示，證監(jiān)會提出“進一步推動行業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平”等舉措下，將切實提高財富管理能力，將讓投資者通過資本市場更好分享經(jīng)濟發(fā)展的成果；推進基金降費等，將切實降低投資者交易成本。

重拳打擊損害投資者利益違法行為。權(quán)威數(shù)據(jù)顯示，近五年來，證監(jiān)會共辦理證券期貨違法案件2370起，作出行政處罰決定1940件，罰沒款金額約為231億元，向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件及通報線索591起，“零容忍”的執(zhí)法震懾得到進一步強化。

“我們關(guān)注到，監(jiān)管部門近期集中查辦一批社會影響惡劣、嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益的重大造假案件，嚴(yán)肅查處上市公司控股股東、實際控制人違規(guī)占用擔(dān)保案件，加強債券、期貨、私募基金等重點領(lǐng)域執(zhí)法，堅決清除‘害群之馬’，加快促進‘優(yōu)勝劣汰’，資本市場生態(tài)不斷凈化?！鄙虾h聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣表示。

增強投保合力

投資者保護是一項系統(tǒng)工程，更需多方主體協(xié)調(diào)配合，也更需立法、司法、執(zhí)法打出凈化市場生態(tài)、嚴(yán)厲打擊證券違法違規(guī)行為的“組合拳”，合力推動資本市場可持續(xù)發(fā)展。

“投資者保護是辦理證券案件的重中之重?！弊罡呷嗣駲z察院第四檢察廳廳長張曉津表示，檢察機關(guān)始終把追贓挽損貫徹辦案全過程，堅持“應(yīng)追盡追”，加強與證監(jiān)、公安、法院等相關(guān)部門協(xié)作，做好涉案財物查封、扣押、凍結(jié)工作監(jiān)督。督促引導(dǎo)涉案人員主動退贓退賠。依法支持證券糾紛特別代表人訴訟，多途徑保護投資者權(quán)益。

司法方面，為促進市場穩(wěn)定健康發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，最高法近期表示，將抓緊制定關(guān)于內(nèi)幕交易和操縱市場民事賠償?shù)乃痉ń忉尅?/span>

北京金融法院審判第一庭庭長丁宇翔日前在接受中國證券報記者采訪時表示，證券虛假陳述責(zé)任糾紛是北京金融法院成立三年來的第一大案由，北京金融法院始終嚴(yán)格保障投資者訴權(quán)，探索創(chuàng)新證券糾紛解決機制，有力保障投資者保護機構(gòu)依法履行投資者保護職責(zé)。下一步北京金融法院將繼續(xù)深化完善“雙軌雙平臺”機制，深化證券糾紛的訴源治理工作，進一步提升證券審判的精細(xì)化水平，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

中國證券報記者還了解到，按照證監(jiān)會關(guān)于舉辦2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動部署，多地證監(jiān)局迅速行動，加強投資者保護教育宣傳；多家證券公司、基金公司積極行動，開展“5·15全國投資者保護宣傳日”專項投教活動……投資者保護理念正逐步深入人心，逐漸成為市場各方的行動自覺。

（來源：中證金牛座）

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