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證監(jiān)會(huì)在京啟動(dòng)了一年一度的“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)，主題為“心系投資者攜手共行動(dòng)——推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，提振投資者信心”，宣傳資本市場(chǎng)各項(xiàng)政策法規(guī)和投資知識(shí)，旨在進(jìn)一步增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力。
圖為證監(jiān)會(huì)主席吳清正在發(fā)言
證監(jiān)會(huì)主席吳清在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)從成立之日起，就堅(jiān)持把保護(hù)投資者合法權(quán)益作為自己的根本使命和工作的重中之重。投資者是市場(chǎng)之本，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，是資本市場(chǎng)領(lǐng)域踐行“以人民為中心”發(fā)展理念的具體體現(xiàn)。
目前，我國(guó)股市有2.2億投資者，基金投資者更多，這是我國(guó)資本市場(chǎng)最大的市情。投資者保護(hù)是一項(xiàng)長(zhǎng)期工作。吳清在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)一步闡述了接下來(lái)這一方面監(jiān)管的工作方向，整體來(lái)看，投資者保護(hù)將貫徹制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全過(guò)程。經(jīng)過(guò)記者梳理，主要有以下核心內(nèi)容，值得關(guān)注：
1.在制度制定修訂過(guò)程中，充分聽取廣大投資者特別是中小投資者的意見建議，作出客觀公正的專業(yè)研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實(shí)質(zhì)的公平保護(hù)。
2.從上市公司的“入口”到持續(xù)監(jiān)管，再到“出口”，都正在建立更加嚴(yán)格的制度安排。
3.堅(jiān)決把造假者擋在門外，把公開透明的要求貫徹到公司信息披露的全過(guò)程，把尊重投資者、回報(bào)投資者的理念融入公司治理的各項(xiàng)機(jī)制，把“僵尸企業(yè)”、害群之馬堅(jiān)決清出市場(chǎng)。
4.將適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，優(yōu)化發(fā)行上市、并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)等制度安排，支持那些有創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ墓炯涌熳鰞?yōu)做強(qiáng)，既支持優(yōu)質(zhì)的新興企業(yè)健康成長(zhǎng)，也支持優(yōu)質(zhì)的傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，讓投資者更好分享經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的成果。
5.進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平。要把功能性放在首要位置，端正經(jīng)營(yíng)理念，回歸本源、守正創(chuàng)新，恪守信義義務(wù)，增強(qiáng)專業(yè)能力，為投資者提供更加多元、更加適配的產(chǎn)品和服務(wù)。對(duì)標(biāo)對(duì)表中國(guó)特色金融文化“五要五不”，重視聲譽(yù)管理，堅(jiān)定職業(yè)操守，培育良好的行業(yè)文化和投資文化。
6.將會(huì)同有關(guān)各方健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，加快構(gòu)建資本市場(chǎng)防假打假綜合懲防體系，進(jìn)一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘痛代價(jià)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序。
7.將不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，綜合用好這些投資者保護(hù)制度工具，加大證券特別代表人訴訟適用力度，更好發(fā)揮調(diào)解仲裁的作用，加強(qiáng)訴調(diào)對(duì)接，推廣示范判決機(jī)制，依法用好先行賠付、當(dāng)事人承諾等，更加有力支持投資者獲得賠償救濟(jì)。
圖為2024年“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)啟動(dòng)儀式
今年投保宣傳日活動(dòng)有四大亮點(diǎn)
可以看到，今年的投保日活動(dòng)更顯不同。3月初，吳清履新證監(jiān)會(huì)主席后，首次在公開場(chǎng)合答記者問(wèn)稱，在一個(gè)中小投資者占絕大多數(shù)的市場(chǎng)里，要保護(hù)投資者，特別是中小投資者的合法權(quán)益，這是證監(jiān)會(huì)工作的最重要的中心任務(wù)，這也是資本市場(chǎng)監(jiān)管工作的政治性、人民性的直接體現(xiàn)。
據(jù)記者跟蹤報(bào)道，在近幾個(gè)月的時(shí)間里，證監(jiān)會(huì)以及證券交易所就發(fā)行監(jiān)管、上市公司監(jiān)管、退市監(jiān)管、證券公司監(jiān)管、交易監(jiān)管等多方面出臺(tái)系列規(guī)則，資本市場(chǎng)“1+N”政策體系加速落地，監(jiān)管部門密集出臺(tái)的系列政策進(jìn)一步對(duì)夯實(shí)投資者保護(hù)的制度基礎(chǔ)起到重要作用?；诖耍ㄟ^(guò)觀察，今年的活動(dòng)規(guī)模大，內(nèi)容多，至少有四個(gè)看點(diǎn)：
一是這是證監(jiān)會(huì)職能調(diào)整（投資者保護(hù)職責(zé)劃入國(guó)家金融監(jiān)督管理總局）后的首個(gè)“全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)，今年3月初，證監(jiān)會(huì)主席吳清履新后首次在公開場(chǎng)合答記者問(wèn)時(shí)明確保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益是證監(jiān)會(huì)最重要的中心任務(wù)。今年活動(dòng)主題定為“心系投資者攜手共行動(dòng)——推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，提振投資者信心”或就體現(xiàn)了這一點(diǎn)。
二是密集發(fā)布了10個(gè)投資者保護(hù)制度，包括證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定（試行）》《監(jiān)管規(guī)則適用指引--發(fā)行類第10號(hào)》《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制 深入推進(jìn)訴源治理的工作方案》；上交所發(fā)布《信訪工作辦法》《舉報(bào)工作辦法》《投資者服務(wù)熱線工作辦法》；中證協(xié)發(fā)布的《證券公司投訴處理標(biāo)準(zhǔn)》《證券公司客戶回訪標(biāo)準(zhǔn)》；中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布《持股行權(quán)工作規(guī)則》《公開征集股東權(quán)利業(yè)務(wù)規(guī)則》。如此密集發(fā)布制度，在近年來(lái)十分罕見。
三是證監(jiān)會(huì)再度釋放“長(zhǎng)牙帶刺”“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”信號(hào)， 持續(xù)加大證券期貨違法行為打擊力度，這體現(xiàn)在數(shù)據(jù)上。2023年，證監(jiān)會(huì)查****券期貨違法案件717件，同比增長(zhǎng)19%；作出行政處罰539件，同比增長(zhǎng)40%，處罰責(zé)任主體1073人（家）次，同比增長(zhǎng)43%；市場(chǎng)禁入103人，同比增長(zhǎng)47%；罰沒63.89億元，同比增長(zhǎng)140%；向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件。此外，活動(dòng)還公布了12起涉及內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利用未公開信息交易、從業(yè)人員違法炒股、違規(guī)占用上市公司資金等投資者保護(hù)執(zhí)法案件。
四是發(fā)布了12個(gè)廣受歡迎的投教產(chǎn)品、10個(gè)典型案例。12個(gè)優(yōu)秀投教產(chǎn)品通俗易懂，受到投資者的認(rèn)可；10個(gè)典型案例涵蓋了欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、信息披露違規(guī)等多個(gè)方面，展示了監(jiān)管機(jī)構(gòu)在保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序方面的態(tài)度。
看點(diǎn)一：十個(gè)投保制度最新發(fā)布
在當(dāng)天活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)，備受關(guān)注的是10個(gè)投資者保護(hù)的制度發(fā)布，包括證監(jiān)會(huì)、交易所、中證協(xié)、投服中心都有動(dòng)作，整體來(lái)看，都旨在更加有效保障中小投資者合法權(quán)益。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定（試行）》，該制度首次對(duì)程序化交易活動(dòng)作出比較全面系統(tǒng)的規(guī)定，有利于加強(qiáng)證券市場(chǎng)程序化交易監(jiān)管促進(jìn)程序化交易規(guī)范發(fā)展，維護(hù)證券交易秩序和市場(chǎng)公平，更加有效保障中小投資者合法權(quán)益。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引--發(fā)行類第10號(hào)》，該指引明確要求發(fā)行人及時(shí)準(zhǔn)確披露未來(lái)發(fā)展規(guī)劃、募集資金用途、現(xiàn)金分紅計(jì)劃、預(yù)計(jì)盈利時(shí)間等事關(guān)投資者利益的重要信息，督促發(fā)行人樹立為投資者負(fù)責(zé)的理念從源頭提升上市公司質(zhì)量。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制 深入推進(jìn)訴源治理的工作方案》，該方案有利于提升資本市場(chǎng)矛盾糾紛預(yù)防化解能力和法治化水平，充分發(fā)揮調(diào)解的基礎(chǔ)性作用，推動(dòng)矛盾糾紛源頭預(yù)防和就地實(shí)質(zhì)化解，確保將投資者保護(hù)落到實(shí)處。
上交所發(fā)布《信訪工作辦法》《舉報(bào)工作辦法》《投資者服務(wù)熱線工作辦法》。三部規(guī)則明確了接收、辦理、答復(fù)等各環(huán)節(jié)主要事項(xiàng)簡(jiǎn)明友好，條理清晰，有利于投資者對(duì)訴求處理形成明確預(yù)期，提升投資者綜合服務(wù)質(zhì)效。
中證協(xié)發(fā)布的《證券公司投訴處理標(biāo)準(zhǔn)》《證券公司客戶回訪標(biāo)準(zhǔn)》，建立團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，為券商開展相關(guān)工作設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步提升投資者的滿意度。
中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布《持股行權(quán)工作規(guī)則》《公開征集股東權(quán)利業(yè)務(wù)規(guī)則》，兩部規(guī)則進(jìn)一步聚焦了中小投資者和新聞媒體等關(guān)切重點(diǎn)，完善了公開征集股東權(quán)利等持股行權(quán)工作決策程序，強(qiáng)化了行權(quán)工作紀(jì)律約束，提升了持股行權(quán)工作的科學(xué)化、規(guī)范化水平。
看點(diǎn)二：證監(jiān)會(huì)持續(xù)落實(shí)監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”
當(dāng)天證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)也發(fā)布了2023年執(zhí)法情況綜述，并提到了2024年的工作方向，主要有五個(gè)方面：
一是強(qiáng)化線索發(fā)現(xiàn)。加大科技監(jiān)管應(yīng)用，不斷提升線索發(fā)現(xiàn)的敏感度和精準(zhǔn)度，強(qiáng)化跨部門跨領(lǐng)域跨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)檢查與稽查調(diào)查聯(lián)動(dòng)，堅(jiān)決消除監(jiān)管空白和盲區(qū)。
二是嚴(yán)查重大案件。重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、占用擔(dān)保、違規(guī)減持等違法違規(guī)行為，密切盯防并嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等影響市場(chǎng)正常秩序的違法行為，為投資者入市提供公開公平公正的市場(chǎng)秩序。
三是提升執(zhí)法效能。加強(qiáng)對(duì)案件辦理全流程全周期管理，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督、動(dòng)態(tài)管理、關(guān)鍵環(huán)節(jié)把控，切實(shí)提升查辦質(zhì)量。優(yōu)化執(zhí)法力量配置，通過(guò)“聯(lián)合調(diào)查”“以案代訓(xùn)”“援派組長(zhǎng)”等模式，快速查處重大案件。
四是持續(xù)深化合作。充分發(fā)揮公安、檢察駐會(huì)辦公、溝通便利的機(jī)制優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合公安、檢察機(jī)關(guān)集中部署、督辦案件辦理相關(guān)工作。加強(qiáng)與相關(guān)部委、地方政府在信息通報(bào)、數(shù)據(jù)共享、案件辦理等方面的聯(lián)動(dòng)，形成各司其職、有機(jī)銜接、齊抓共治的工作格局。
五是注重懲防并舉。發(fā)揮稽查執(zhí)法“懲罰”“治理”“預(yù)防”“教育”功能，讓挑戰(zhàn)法律底線者付出應(yīng)有代價(jià)，并以罰促改，以罰促管，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)生態(tài)的涵養(yǎng)和修復(fù)。提升執(zhí)法透明度，及時(shí)通報(bào)財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)等類案辦理情況及典型案例，實(shí)現(xiàn)“辦理一案，教育一片，警示一方”效果。
在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)披露的10個(gè)投資者保護(hù)典型案例受到關(guān)注，都是近年來(lái)受到投資者、市場(chǎng)廣泛關(guān)注的案件，包括澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案、紫晶存儲(chǔ)先行賠付案、投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案、H上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解”案、對(duì)場(chǎng)外股票配資平臺(tái)犯罪活動(dòng)全鏈條打擊處理案、蘇大維格利用交易所互動(dòng)平臺(tái)誤導(dǎo)性陳述案、*ST中捷重整中轉(zhuǎn)增股本向中小股東分配案、當(dāng)事人主動(dòng)提起R上市公司虛假陳述糾紛調(diào)解案。
受訪的律師認(rèn)為，這些案例的公布旨在提升市場(chǎng)參與者的法治意識(shí)，強(qiáng)化市場(chǎng)主體的誠(chéng)信建設(shè)，同時(shí)警示潛在的違法行為，促進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。
看點(diǎn)三：為何是這12個(gè)投教產(chǎn)品被“精選出來(lái)”？
在今年活動(dòng)上，廣受投資者歡迎投教產(chǎn)品也正式確定，形式多樣，視頻類、文字類均有，其核心在于受到了投資者的共同認(rèn)可。具體來(lái)看，內(nèi)容與形式較為活潑，通俗易懂，生動(dòng)形象地揭示了資本市場(chǎng)的多個(gè)內(nèi)容，包括制度普及、投資者維權(quán)等等，投資者覆蓋面廣，情景傳播效果突出。其中，涉及券商的投教作品共有5件，包括華福證券、興業(yè)證券、海通證券、國(guó)融證券、中信建投都有上榜。
華福證券投教基地、興業(yè)證券投教基地的《小學(xué)生金融素養(yǎng)研學(xué)課程教學(xué)指導(dǎo)用書》，《中學(xué)生金融素養(yǎng)研學(xué)課程教學(xué)指導(dǎo)用書》。該教學(xué)用書將知識(shí)學(xué)習(xí)與活動(dòng)體驗(yàn)相結(jié)合、教師指導(dǎo)與學(xué)生研學(xué)相融合，啟迪學(xué)生了解金融發(fā)展歷史、認(rèn)識(shí)金融主要邏輯。
海通證券投教基地的《防非計(jì)中計(jì)》，這是一個(gè)H5作品，作品以“三十六計(jì)”為主線，將假冒證券從業(yè)人員、非法集資、養(yǎng)老投資騙局等非法證券活動(dòng)的行為特征及識(shí)別方法一一串聯(lián)，剖析不法分子在非法證券活動(dòng)中使用的“美人計(jì)”“連環(huán)計(jì)”“計(jì)中計(jì)”等各類手段。投資者從“三十六計(jì)”中獲取防非智慧，國(guó)融證券的《新典故漫談》系列視頻，該系列旨在幫助投資者認(rèn)識(shí)到通過(guò)正規(guī)渠道參與投資的重要性，避免落入金融陷阱。中信建投的《秘境股城》系列視頻，結(jié)合2022年深市退市典型案例，向中小投資者介紹退市改革情況，揭示退市風(fēng)險(xiǎn)。
圖為12個(gè)廣受歡迎投教產(chǎn)品一覽
可以看到，券商的投教產(chǎn)品在12個(gè)作品內(nèi)占到了一定比重，受到投資者的認(rèn)可，這也進(jìn)一步要求行業(yè)機(jī)構(gòu)要持續(xù)提升服務(wù)水平。近年來(lái)，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)穩(wěn)步發(fā)展，成為我國(guó)資本市場(chǎng)乃至金融體系的重要中介力量，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、國(guó)家戰(zhàn)略、居民財(cái)富管理等方面作用日益增強(qiáng)。
監(jiān)管也在持續(xù)推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)提升服務(wù)水平，例如近期證監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)意見，加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管，推動(dòng)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，提高專業(yè)能力；此外，公募基金等投資機(jī)構(gòu)被鼓勵(lì)提高投研能力，優(yōu)化投資者服務(wù)，提升投資者獲得感和滿意度；還通過(guò)公募基金費(fèi)率改革，調(diào)降基金管理費(fèi)和證券交易傭金費(fèi)等費(fèi)率，減少投資者成本；推出“基金E賬戶”APP，為投資者提供一站式查詢服務(wù)，增強(qiáng)投資便利性。
（來(lái)源：財(cái)聯(lián)社）
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