雄安新動(dòng)力科技股份有限公司
關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告
特別提示:
1、擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱:中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱“中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所”)
2、原聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱:中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱“中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所”)
3、中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu),為公司提供審計(jì)服務(wù)年限為2年,為公司2021年度出具保留意見的審計(jì)報(bào)告,截止2022年8月24日,公司2021 年度審計(jì)報(bào)告保留意見所涉及事項(xiàng)影響已消除,審計(jì)機(jī)構(gòu)中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所已出具了《關(guān)于雄安新動(dòng)力科技股份有限公司 2021 年度審計(jì)報(bào)告保留意見所涉及事項(xiàng)影響已消除的專項(xiàng)說明的專項(xiàng)報(bào)告》,詳見中國證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站。
4、變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的原因:由于原審計(jì)機(jī)構(gòu)中證天通審計(jì)團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目排期、人員工作安排等原因,結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要,公司擬聘任中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)。公司已就變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)與中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了友好溝通,中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所已知悉本事項(xiàng)并未提出異議。
5、公司審計(jì)委員會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)對(duì)本次擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)無異議。
雄安新動(dòng)力科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2022年11月18日召開的第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》,同意聘任中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度的審計(jì)機(jī)構(gòu),本事項(xiàng)尚需股東大會(huì)審議通過。現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下:
一、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況
(一)機(jī)構(gòu)信息
1.基本信息
機(jī)構(gòu)名稱:中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
機(jī)構(gòu)性質(zhì):特殊普通合伙企業(yè)
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:9111010208376569XD
執(zhí)行事務(wù)合伙人:姚庚春
成立日期:2013 年 11 月 13 日
合伙期限:2013 年 11 月 13 日至 2033 年 11 月 12 日
營業(yè)場(chǎng)所:北京市西城區(qū)阜成門外大街 2 號(hào) 22 層 A24
截止2021年12月31日,中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有合伙人157人,注冊(cè)會(huì)計(jì)師796人;注冊(cè)會(huì)計(jì)師中有533名簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù);截至2021年12月共有從業(yè)人員2688人。
2021年事務(wù)所業(yè)務(wù)收入129,658.56萬元,其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入115,318.28萬元,證券業(yè)務(wù)收入38,705.95萬元。出具2021年度上市公司年報(bào)審計(jì)客戶數(shù)量69家,上市公司審計(jì)收費(fèi)10,191.50 萬元,資產(chǎn)均值167.72億元。主要行業(yè)分布在制造業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、建筑業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)等。
本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)14家。
2.投資者保護(hù)能力
在投資者保護(hù)能力方面,事務(wù)所執(zhí)行總分所一體化管理,以購買職業(yè)保險(xiǎn)為主,2021 年購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為11,500.00萬元,職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額和職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和17,640.49萬元。職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任,職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提或職業(yè)保險(xiǎn)購買符合相關(guān)規(guī)定。近三年不存在因在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況。
3. 獨(dú)立性和誠信記錄
中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰3次、監(jiān)督管理措施23次、自律監(jiān)管措施0次,紀(jì)律處分1次。50名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰7次、監(jiān)督管理措施47次、自律監(jiān)管措施0次,紀(jì)律處分2次。
(二)項(xiàng)目信息
1、基本信息:
項(xiàng)目合伙人、擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、均為從業(yè)經(jīng)歷豐富、具有相應(yīng)資質(zhì)并長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的專業(yè)人士,具備相應(yīng)專業(yè)勝任能力。
擬簽字項(xiàng)目合伙人:黃峰,2000年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師,1999年開始從事上市公司審計(jì)和掛牌公司審計(jì),2020年開始在中興財(cái)光華執(zhí)業(yè),2022年開始為公司提供審計(jì)服務(wù),近三年簽署和復(fù)核的上市公司和掛牌公司超過14家。
擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師:李智勇,2003年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師,2001年開始從事上市公司審計(jì)和掛牌公司審計(jì),2019年開始在中興財(cái)光華執(zhí)業(yè),2022年開始為公司提供審計(jì)服務(wù),近三年簽署和復(fù)核的上市公司掛牌公司超過4家。
擬擔(dān)任獨(dú)立復(fù)核合伙人:王新英,2017年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師,2015年開始從事上市公司審計(jì)和掛牌公司審計(jì),2019年開始在中興財(cái)光華執(zhí)業(yè),2022年開始為公司提供審計(jì)服務(wù),近三年簽署和復(fù)核的上市公司和掛牌公司超過11家。
2.誠信記錄:
項(xiàng)目合伙人、擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年均未因執(zhí)業(yè)行 為受到刑事處罰,未受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)管 管理措施,未受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分。
3.獨(dú)立性:
中興財(cái)光華及項(xiàng)目合伙人、擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人不存在 違反《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。
4.審計(jì)收費(fèi):
本期審計(jì)費(fèi)用70萬元,系按照會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供審計(jì)服務(wù)所需的專業(yè)技能、工作性質(zhì)、承擔(dān)的工作量,以所需工作人、日數(shù)和每個(gè)工作人日收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定。本期審計(jì)收費(fèi)與上期相比無變化。
二、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況說明
(一)前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況及上年度審計(jì)意見
中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu),為公司提供審計(jì)服務(wù)年限為2年,為公司2021年度出具保留意見的審計(jì)報(bào)告。截止2022年8月24日,公司2021年度審計(jì)報(bào)告保留意見所涉及事項(xiàng)影響已消除,審計(jì)機(jī)構(gòu)中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所已出具了《關(guān)于雄安新動(dòng)力科技股份有限公司2021年度審計(jì)報(bào)告保留意見所涉及事項(xiàng)影響已消除的專項(xiàng)說明的專項(xiàng)報(bào)告》,詳見中國證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站。
經(jīng)雙方友好協(xié)商,公司擬不再續(xù)聘中證天通會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)。
(二)擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所原因
由于原審計(jì)機(jī)構(gòu)中證天通審計(jì)團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目排期、人員工作安排等原因,結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要,公司擬聘任中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)。
(三)上市公司與前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的溝通情況
公司已就變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的相關(guān)事宜與前、后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所均進(jìn)行了事先溝通說明,前、后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所已明確知悉本次變更事項(xiàng)并確認(rèn)無異議。
三、擬聘任審計(jì)機(jī)構(gòu)履行的程序
(一)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議情況
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的資料進(jìn)行審核并進(jìn)行專業(yè)判斷,認(rèn)為:中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格,具有豐富的上市公司審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn),在獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力等方面,能夠滿足公司對(duì)于審計(jì)機(jī)構(gòu)的要求。同意向董事會(huì)提議聘任中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)。
(二)獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見
事前認(rèn)可意見:中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格,具有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力,遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則,滿足公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作的要求。本次聘任符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,沒有損害公司和中小股東利益。因此,我們同意聘任中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度的審計(jì)機(jī)構(gòu),并同意將本議案提交公司董事會(huì)審議,并在董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議。
獨(dú)立意見:經(jīng)核查,我們認(rèn)為中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格,具有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力,具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力,滿足公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作的要求。
本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所,符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定,不存在損害公司和中小股東權(quán)益的情形。同意聘任中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度的審計(jì)機(jī)構(gòu),同意將本議案提交股東大會(huì)審議。
(三)董事會(huì)審議情況
公司于2022年11月18日召開五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。經(jīng)董事會(huì)審議,同意聘任中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)。董事會(huì)同意將本議案提交股東大會(huì)審議。
(四)監(jiān)事會(huì)審議情況
公司于2022年11月18日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。經(jīng)審核,公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格,具有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力,遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則,滿足公司2022年度的審計(jì)工作的要求。同意聘任中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)。
(五)尚需履行的程序
本次《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》尚需提交股東大會(huì)審議,并自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。
四、備查文件
1、第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議;
2、第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議;
3、獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見及事前認(rèn)可意見;
4、中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)基本情況說明。
特此公告。
雄安新動(dòng)力科技股份有限公司
董事會(huì)
二〇二二年十一月十八日