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【非法證券期貨防范月專題活動(dòng)】 理性投資防上當(dāng) 基礎(chǔ)知識(shí)小問(wèn)答

發(fā)布者: 超級(jí)管理員 來(lái)源: 本站 發(fā)布時(shí)間: 2022-05-26 已訪問(wèn): 3628 次

為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于“防范非法證券期貨宣傳月”工作部署，科融環(huán)境將開(kāi)展“防范非法證券期貨宣傳頁(yè)”主題活動(dòng)。倡導(dǎo)投資者選擇合法機(jī)構(gòu)，遠(yuǎn)離非法主體，堅(jiān)持理性投資，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。



01
什么是非法證券取貨活動(dòng)？


非法證券期貨活動(dòng)是指未經(jīng)批準(zhǔn)從事依法應(yīng)由證券監(jiān)管部門(mén)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，應(yīng)受法定監(jiān)督的證券發(fā)行和經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)的活動(dòng)。開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)，需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格而開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，是非法機(jī)構(gòu)。

02
如何辨別正規(guī)機(jī)構(gòu)和非法機(jī)構(gòu)？
可以通過(guò)以下網(wǎng)址查詢合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息，或者向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員信息。

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）

03
非法期貨活動(dòng)具有哪些形式？
一是不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢財(cái)；二是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門(mén)批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買所謂“原始股”；三是非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”等名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。

04
受到非法證券期貨侵害后如何處理？


根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，非法證券期貨活動(dòng)的查處和善后處理由地方人民政府負(fù)責(zé)。投資者受到非法證券期貨活動(dòng)侵害后，為使不法分子及時(shí)得到查處，盡可能挽回?fù)p失，請(qǐng)?jiān)诘谝粫r(shí)間向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案，或者向當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)、證券期貨監(jiān)管部門(mén)反映。投資者應(yīng)妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等材料，提供給地方政府有關(guān)部門(mén)，以便其查處非法證券期貨活動(dòng)，維護(hù)自身合法權(quán)益。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2008年1月2日聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》對(duì)非法證券活動(dòng)受害人的救濟(jì)途徑作了規(guī)定，如果非法證券活動(dòng)構(gòu)成犯罪，被害人應(yīng)當(dāng)通過(guò)公安、司法機(jī)關(guān)行使追贓程序追償；如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒(méi)有構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過(guò)民事訴訟程序請(qǐng)求賠償。


05
非法證券期貨活動(dòng)查處由誰(shuí)負(fù)責(zé)？

《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)辦發(fā)﹝2006﹞99號(hào)）的規(guī)定，非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。非法證券活動(dòng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定后，省級(jí)人民政府要負(fù)責(zé)做好本地區(qū)案件查處和處置善后工作。

06
有哪些欺騙投資者入坑的小伎倆？


  • “證券專家”免費(fèi)診股?！疤丶s嘉賓”“投資分析師”“著名財(cái)經(jīng)名人”等“證券專家”，吹噓、虛構(gòu)歷史業(yè)績(jī)，免費(fèi)診斷、送黑馬股等。

  • 網(wǎng)絡(luò)媒體“股神”。通過(guò)QQ、微信、微博等點(diǎn)評(píng)大盤(pán)、推薦股票、授課教學(xué)，吸引投資者成為其會(huì)員，騙取會(huì)員費(fèi)、學(xué)員費(fèi)。

  • 銷售薦股軟件及虛假宣傳。宣稱軟件能識(shí)別“主力”“莊家”資金流向，能準(zhǔn)確提示股票買賣時(shí)機(jī)，吸引投資者的關(guān)注或試用。

  • 謊稱私募基金有“內(nèi)幕消息”。打著“私募基金”名義，聲稱有“內(nèi)幕消息”和“資金支持”，虛構(gòu)并展示“屢薦屢中”戰(zhàn)績(jī)，騙取投資者信任，收取投資者服務(wù)費(fèi)或誘騙投資者進(jìn)行投資合作分成。

  • 代客理財(cái)承諾收益分成。以“承諾收益”“利潤(rùn)分成”“坐莊操盤(pán)”等形式吸引投資者合作炒股，直接代替客戶操作，對(duì)賺錢的投資者要求收益分成，對(duì)虧損的投資者就一走了事。

  • 假冒或仿冒合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。使用與合法證券公司、基金公司等市場(chǎng)專業(yè)機(jī)構(gòu)近似的名稱蒙騙投資者，或者假借與合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金管理公司合作，甚至直接假冒合法證券公司、基金公司的名義進(jìn)行詐騙。不法機(jī)構(gòu)通常借用異地合法機(jī)構(gòu)之名，利用投資者不方便進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)以實(shí)施詐騙行為，提高詐騙成功的機(jī)會(huì)。

  • 公司即將“境外上市”。承諾“年底保證上市”、“到期回購(gòu)”，銷售原始股、可轉(zhuǎn)換股票的債券等，以高額回報(bào)吸引投資者。

  • 代理境外證券期貨交易。以代理境外證券、期貨等交易為由，吸納客戶資金開(kāi)立賬戶，進(jìn)行虛擬交易，騙取客戶錢財(cái)。

  • “會(huì)員升級(jí)”“補(bǔ)款退賠”。不法分子推薦股票造成投資者虧損后，通過(guò)更換所謂更高級(jí)別的業(yè)務(wù)人員，蠱惑投資者購(gòu)買更高價(jià)格的軟件，或者參加更高級(jí)別的會(huì)員組繳納更多的“會(huì)員費(fèi)”。