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“為積極配合河北證監(jiān)局開展“2020年世界投資者周”活動(dòng)，圍繞“聚焦創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制 踐行理性價(jià)值投資”主題，科融環(huán)境特向投資者講解制度規(guī)則，引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資，助力保障創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制高質(zhì)量運(yùn)行，以普惠投教獻(xiàn)禮資本市場(chǎng)30周年。本期為第二期。本篇繼續(xù)介紹創(chuàng)業(yè)板上市公司表決權(quán)差異安排?！?/p>
1. 特別表決權(quán)股份什么情況下會(huì)轉(zhuǎn)化為普通股份？
出現(xiàn)下列情形之一的，特別表決權(quán)股份應(yīng)當(dāng)按照1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份：
（1）持有特別表決權(quán)股份的股東不再符合特殊表決權(quán)主體資格和最低持股要求，或者喪失相應(yīng)履職能力、離任、死亡；
（2）實(shí)際持有特別表決權(quán)股份的股東失去對(duì)相關(guān)持股主體的實(shí)際控制；
（3）持有特別表決權(quán)股份的股東向他人轉(zhuǎn)讓所持有的特別表決權(quán)股份，或者將特別表決權(quán)股份的表決權(quán)委托他人行使，但轉(zhuǎn)讓或者委托給受該特別投票權(quán)股東實(shí)際控制的主體除外；
（4）公司的控制權(quán)發(fā)生變更。需注意的是，發(fā)生此種情形的，上市公司已發(fā)行的全部特別表決權(quán)股份應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換為普通股份。
2. 特別表決權(quán)股份可以在二級(jí)市場(chǎng)交易嗎？
特別表決權(quán)股份不得在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易，但可以按照深交所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
3. 持有特別表決權(quán)股份的股東應(yīng)如何行使特別表決權(quán)？
持有特別表決權(quán)股份的股東應(yīng)當(dāng)按照所適用的法律法規(guī)以及公司章程行使權(quán)利，不得濫用特別表決權(quán)，不得利用特別表決權(quán)損害投資者的合法權(quán)益。
出現(xiàn)上述情形，損害投資者合法權(quán)益的，深交所可以要求公司或者持有特別表決權(quán)股份的股東予以改正。
4. 投資者如何了解上市公司表決權(quán)差異安排情況？
上市公司具有表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露該等安排在報(bào)告期內(nèi)的實(shí)施、股份變動(dòng)、表決權(quán)恢復(fù)及行使情況等，特別是風(fēng)險(xiǎn)、公司治理等信息，以及該等安排下保護(hù)投資者合法權(quán)益有關(guān)措施的實(shí)施情況。
出現(xiàn)下列情形之一的，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)立即通知上市公司，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露：
（1）特別表決權(quán)股份轉(zhuǎn)換成普通股份；
（2）股東所持有的特別表決權(quán)股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（3）其他重大變化或者調(diào)整。
臨時(shí)信息披露相關(guān)公告應(yīng)當(dāng)包含具體情形、發(fā)生時(shí)間、轉(zhuǎn)換為普通股份的特別表決權(quán)股份數(shù)量、剩余特別表決權(quán)股份數(shù)量等內(nèi)容。
5. 具有表決權(quán)差異安排的上市公司，發(fā)布股東大會(huì)通知時(shí)有何要求？
上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中列明持有特別表決權(quán)股份的股東、所持特別表決權(quán)股份數(shù)量及對(duì)應(yīng)的表決權(quán)數(shù)量、股東大會(huì)議案是否涉及《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第4.4.9條規(guī)定事項(xiàng)等情況。
6. 具有表決權(quán)差異安排的上市公司，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在年報(bào)中就哪些事項(xiàng)出具專項(xiàng)意見？
上市公司具有表決權(quán)差異安排的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中，就下列事項(xiàng)出具專項(xiàng)意見：
（1）持有特別表決權(quán)股份的股東是否持續(xù)符合《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）第4.4.3條規(guī)定的主體資格要求；
（2）特別表決權(quán)股份是否出現(xiàn)《上市規(guī)則》第4.4.8條規(guī)定的特殊股權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股權(quán)的情形并及時(shí)轉(zhuǎn)換為普通股份；
（3）特別表決權(quán)比例是否持續(xù)符合《上市規(guī)則》的規(guī)定；
（4）持有特別表決權(quán)股份的股東是否存在濫用特別表決權(quán)或者其他損害投資者合法權(quán)益的情形；
（5）上市公司及持有特別表決權(quán)股份的股東遵守《上市規(guī)則》“表決權(quán)差異安排”一節(jié)其他規(guī)定的情況。
（免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文所涉信息準(zhǔn)確可靠，但并不對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做出任何保證，對(duì)因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。）
來源：深圳證券交易所
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