深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法（2020年修訂）
發(fā)布者: 超級管理員 來源: 本站 發(fā)布時間: 2020-05-13 已訪問: 2307 次“?2020年4月27日，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法（2020年修訂）》（以下簡稱《辦法》）正式發(fā)布，并自4月28日起施行。為積極配合河北證監(jiān)局開展“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新 共迎發(fā)展”創(chuàng)業(yè)板改革投資者教育專項活動，科融環(huán)境特向投資者普及創(chuàng)業(yè)板改革要點知識，本期為第一期?！?br >
第一條
為促進創(chuàng)業(yè)板規(guī)范發(fā)展，引導投資者樹立正確的投資觀念，理性參與創(chuàng)業(yè)板交易，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》，制定本辦法。
第二條
創(chuàng)業(yè)板實行投資者適當性管理制度。
投資者參與創(chuàng)業(yè)板股票、存托憑證申購、交易（以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)板交易）的適當性管理適用本辦法。本辦法未作規(guī)定的，適用本所其他有關規(guī)定。
第三條
會員應當切實履行適當性管理職責，建立健全適當性管理的業(yè)務制度和操作流程，加強系統(tǒng)建設和業(yè)務人員培訓，充分了解投資者信息，有針對性的進行風險揭示，引導投資者在充分了解創(chuàng)業(yè)板特性的基礎上審慎參與創(chuàng)業(yè)板交易。
第四條
投資者應當充分知悉和了解創(chuàng)業(yè)板的風險事項、法律法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則，客觀評估自身的風險認知和承受能力，審慎決定是否參與創(chuàng)業(yè)板交易。
第五條
投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易應當符合本辦法相關規(guī)定。
個人投資者還應當符合下列條件：
（一）申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；?
（二）參與證券交易24個月以上。?
本所可以根據(jù)市場情況對前款所述條件作出調(diào)整。
第六條
會員應當充分了解投資者的基本信息、財務狀況、證券投資經(jīng)驗、交易需求、風險偏好等相關信息，對其風險認知與承受能力進行評估，并對個人投資者是否符合條件進行核查。評估結果及適當性匹配意見應當告知投資者。
第七條
普通投資者首次參與創(chuàng)業(yè)板交易的，會員應當要求其簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。
《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》可以以紙面或電子方式簽署。
第八條
會員應當通過嚴格的內(nèi)部制度及系統(tǒng)前端控制等手段，確保參與創(chuàng)業(yè)板交易的投資者符合適當性管理要求。
第九條
投資者不配合適當性管理提供相關信息，提供信息不真實、不準確、不完整的，會員應當告知其后果，并拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板交易權限。
第十條
會員應當動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解投資者交易情況，至少每兩年進行一次風險承受能力的后續(xù)評估。
會員認為投資者信息已明顯不準確的，應當及時督促其更新。
第十一條
會員應當妥善保管投資者適當性管理的全部記錄，并依法對投資者信息承擔保密義務。
第十二條
會員應當采取多種有效方式和途徑，及時向投資者發(fā)布本所有關創(chuàng)業(yè)板的風險提示信息，持續(xù)提醒其關注市場變化、交易和投資風險。
第十三條
會員應當建立健全創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作機制，結合創(chuàng)業(yè)板特點，從制度、組織、人員、流程、經(jīng)費等方面保障投資者教育工作的有序開展，豐富投資者教育的內(nèi)容和形式，并通過多種渠道向投資者告知適當性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。
第十四條
會員或相關人員違反本辦法的，本所將依據(jù)《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等有關業(yè)務規(guī)則，采取自律監(jiān)管措施或紀律處分。
第十五條
參與創(chuàng)業(yè)板可轉換公司債券轉股、可交換公司債券換股的投資者，參照適用創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理要求。
第十六條
本辦法由本所負責解釋。
第十七條
本辦法自2020年4月28日起施行。
（來源：深圳證券交易所）
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