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第二期
???新《證券法》已于3月1日施行，為積極配合河北證監(jiān)局開展3.15 投資者保護(hù)主題教育活動(dòng)，科融環(huán)境向投資者普及新《證券法》知識(shí)，本期為第二期。
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新《證券法》對(duì)于發(fā)行人報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件有何要求？
發(fā)行人報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
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對(duì)于發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序的證券，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人承擔(dān)什么責(zé)任？
發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。
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股票的發(fā)行人在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容如何處理？
股票的發(fā)行人在招股說明書等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令發(fā)行人回購證券，或者責(zé)令負(fù)有責(zé)任的控股股東、實(shí)際控制人買回證券。
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證券公司承銷證券不得有哪些行為？
一是進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；二是以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；三是其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
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證券公司若存在上述行為，是否承擔(dān)責(zé)任？
證券公司有上述行為，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
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新《證券法》對(duì)于減持如何規(guī)定？
上市公司持有百分之五以上股份的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股份的股東，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于持有期限、賣出時(shí)間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
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新《證券法》對(duì)于非公開發(fā)行證券的轉(zhuǎn)讓如何規(guī)定？
非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。
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新《證券法》規(guī)定，短線交易的主體有哪些？
上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有該公司股份百分之五以上的股東。以上主體包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
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新《證券法》規(guī)定如何處理短線交易所得收益？
上述主體將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。
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短線交易的除外情形有什么？
證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形除外。
（來源：上海證券交易所）
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